美國電力市場監測史(1)RTO的“八項規定”

美國電力市場監測史(2)要不要市場監測?

美國電力市場監測史(3)那，監測什么呢?

美國電力市場監測史(4)RTO來進行市場監測好不好?

美國電力市場監測史(5)應該監測哪幾個市場?向誰報告?

美國電力市場監測史(6)RTO有處罰權嗎?

針對以上討論，FERC下了最終結論，全文如下：

在NOPR中，委員會建議RTOs進行市場監測。許多評論者提出了一些關于市場的監測問題。這些問題主要包括以下問題：市場監測職能的需要和范圍;誰應履行這項職能和如何執行該職能;市場監測計劃的具體組成部分或程序是什么?

委員會認識到，市場監控的概念是新的，無論時委員會還是ISO現有文件中，都沒有好的成品。我們也承認一些當事人擔心的RTO監測市場可能進入市場并影響他們的行為。然而，委員會正在努力尋找RTO運作的方法，以便它能夠識別和應對任何阻礙最有效運作的問題。它也有責任保護在電力市場中的反競爭效應。如果我們要實現這一目標，我們必須系統地評估我們的政策和決定是否符合這一責任。市場監測是保障覆蓋的RTO的區域內市場不會導致批發交易或操作不當的歧視或優惠或提供市場力機會的重要工具。此外，市場監測將提供關于提高效率機會的信息。

然而，RTO可以由市場參與者制定不同的形式，不同的市場監測計劃可能適合不同的RTOs。

因此，認真考慮各方意見后，委員會將要求RTO包含市場監測計劃，確定什么樣的監測活動是適合RTO的，或者采用一個獨立的市場監測機構。我們相信，這種方法將提供足夠的靈活性，提出一個RTO設計監測方案，符合RTO公司形式以及各類RTO的操作或管理。我們已經修改了關于RTO市場監測功能的法律文本，以反映我們決定允許這種靈活的方法。

雖然我們沒有提出一個特定的市場監測計劃或該計劃的具體內容，但RTO必須提出監測計劃，包含一定的標準。

1、監測方案的設計必須保證提出適當的行動以提高效率，任何市場的客觀信息，市場設計的缺陷，或市場力量的信息識別。

2、監測計劃還必須評估市場參與者的行為，包括傳輸業主，在區域來確定自己的行為是否影響RTO提供可靠的電力，有效的和非歧視性的傳輸服務。因為不是所有的市場操作在一個區域可以操作或通過RTO管理(例如，有可能是由獨立的電力交易所操作)，監測計劃必須定期評估是否在RTO地區的其它市場行為影響RTO業務，以及另一方面， RTO的運營如何影響市場效率。

3、有關效率提高的機會、市場設計缺陷和市場力的濫用情況必須提交給FERC和相關監管部門。

4、在發展市場監測計劃時，RTO應該明確要監測的市場，如傳輸、輔助服務，或者其他市場(例如，擁塞管理)。關于這些市場，監測計劃應審查市場結構、遵守市場規則、個別市場參與者和整個市場的行為，以及市場力和市場力濫用。

5、監測計劃還應解決如何使用和報告信息的問題。監測計劃應指明RTO將只識別問題和/或會提出問題的解決方案。我們注意到，制裁和處罰可能適合某些行為如違反RTO規則。但是，監測計劃應明確說明任何擬議的制裁或處罰及其適用的具體行為，為支持任何制裁、懲罰或補救(財政或其他)提供理由，并說明如何實施這些制裁或處罰。

6、關于市場監測信息的報告，監測計劃應說明報告的類型和頻率，以及報告將寄給誰。在聯邦能源法案下，委員會負有主要責任，以確保RTO區域批發電力市場在沒有市場力量的情況下運作。一個適當的市場監測計劃必須提供觀察市場的客觀基礎，并在適當情況下提供報告和/或市場分析。市場監測也將是一個有用的工具，提供可以用來評估市場表現的信息。這一信息將有利于政府的許多部門，也有利于電力市場參與者。這包括保護零售消費者利益的州委員會，特別是在監督競爭性電力零售市場的發展方面。然而，我們也注意到，RTO的市場監測功能不限制RTO區域內每個州或其他部門決定其自己的市場監測活動程度。

我們不要求這一計劃收集RTO平時不收集的信息。我們相信通過RTO市場監測計劃收集到的信息時RTO將收集或在正常業務過程中已獲得的數據(例如，投標資料、業務信息)。鑒于我們的要求， RTO有傳輸系統操作控制權，RTO是地區安全協調員，RTO是監控功能執行的最佳人選(或者向另一實體提供信息，如果合適的話)。

7、為了回應評論者們關于RTO市場監測是委員會將監管職責轉移到到其他實體，我們強調RTO市場監測不是轉移委員會權力。它將給委員會提供一個額外的手段甄別市場力濫用、市場設計缺陷和改進市場效率。此外，由于市場監測計劃是委員會審批的RTO方案的一部分，我們將保留決定第一階段監測什么、怎么監測、由誰監測的權力。

因為我們相信市場的監測是必要的，我們拒絕設置市場監測的終止日期。然而，隨著電力市場的發展和競爭，我們可能會重新判斷關于市場監測的必要性。

FERC的這一最終結論，仍然受到了市場主體的挑戰。他們要求重審。待續。