近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》，并發出通知，要求各地區各部門結合實際認真貫徹落實。

《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》全文如下。

項目評審、人才評價、機構評估(以下簡稱“三評”)改革是推進科技評價制度改革的重要舉措。為全面貫徹黨的十九大精神，落實全國科技創新大會部署和《國家創新驅動發展戰略綱要》要求，深入推進“三評”改革，進一步優化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科研機構評估制度、加強監督評估和科研誠信體系建設，現提出如下意見。

一、總體要求

(一)指導思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，按照黨中央、國務院決策部署，堅定實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，以激發科研人員的積極性創造性為核心，以構建科學、規范、高效、誠信的科技評價體系為目標，以改革科研項目評審、人才評價、機構評估為關鍵，統籌自然科學和哲學社會科學等不同學科門類，推進分類評價制度建設，發揮好評價指揮棒和風向標作用，營造潛心研究、追求卓越、風清氣正的科研環境，形成中國特色科技評價體系，為提升我國科技創新能力、加快建設創新型國家和世界科技強國提供有力的制度保障。

(二)基本原則

——堅持尊重規律。遵循科技人才發展和科研規律，科學設立評價目標、指標、方法，引導科研人員潛心研究、追求卓越。加強頂層設計，統籌和精簡“三評”工作，簡化優化流程，為科研人員和機構松綁減負，并形成長效機制。

——堅持問題導向。聚焦“三評”工作中存在的突出問題，從破除體制機制障礙入手，找準突破口，更加注重質量、貢獻、績效，樹立正確評價導向，增強針對性，突出實招硬招，提高改革的含金量和實效性。

——堅持分類評價。針對自然科學、哲學社會科學、軍事科學等不同學科門類特點，建立分類評價指標體系和評價程序規范。基礎前沿研究突出原創導向，以同行評議為主;社會公益性研究突出需求導向，以行業用戶和社會評價為主;應用技術開發和成果轉化評價突出企業主體、市場導向，以用戶評價、第三方評價和市場績效為主。

——堅持客觀公正。客觀、真實、準確反映不同評價對象的實際情況，推行同行評價，引入國際評價，進一步提高科技評價活動的公開性和開放性，保證評價工作的獨立性和公正性，確保評價結果的科學性和客觀性。

(三)主要目標。“十三五”期間，在優化“三評”工作布局、減少“三評”項目數量、改進評價機制、提高質量效率等方面實現更大突破，基本形成適應創新驅動發展要求、符合科技創新規律、突出質量貢獻績效導向的分類評價體系，科技資源配置更加高效，科研機構和科研人員創新創業潛能活力競相迸發，科技創新和供給能力大幅提升，科技進步對經濟社會發展作出更大貢獻。

二、優化科研項目評審管理

(一)完善項目指南編制和發布機制。國家科技計劃項目指南編制工作應采取有效方式充分吸收相關部門、行業、地方以及產業界、科技社團、社會公眾共同參與。項目指南內容要廣泛吸納各方意見，更好體現國家意志、反映各方需求，有條件的可在網上公開征求意見并進行審核評估，提高指南的科學性。項目體量應大小適中，目標集中明確，合理設置課題及參加單位數量，確保下設各課題任務緊密關聯形成有機整體，避免拼湊組團和執行中的碎片化。各類國家科技計劃逐步實行年度指南定期發布制度。自然科學類項目指南應關注重大原創性、顛覆性、交叉學科創新等。哲學社會科學類項目指南應注重研究的政治方向、學術創新、社會效益、實踐價值等。

項目指南應根據分類原則明確不同類型項目的組織實施方式。國家科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優遴選承擔單位。對具有明確國家目標、技術路線清晰、組織程度較高、優勢承擔單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優或定向委托等方式確定承擔單位;對于企業牽頭的技術創新項目，應對企業的資質、技術創新能力和財務情況提出明確要求，鼓勵企業共同投入并組織實施。深入實施軍民融合發展戰略，加快建設軍民融合創新體系，推動重大科技項目軍地一體論證和實施。

(二)保證項目評審公開公平公正。建立公正、科學、明確的項目評審工作規則，并在評審前公布。按照不同立項方式，采取相應的評審程序和方法，同一輪次實行同一種評審方法，避免評審結果出現歧義。推行視頻評審、電話錄音、評審結果反饋、立項公示等措施，實現評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。允許項目申報人在評審前提出回避單位及個人。建立項目負責人科研背景核查制度，對立項公示期間存在異議的項目負責人開展科研業績、經歷、誠信情況調查，確保符合項目要求。不同類別國家科技計劃應根據實際情況，在項目申報和評審中，綜合考慮負責人和團隊實際能力以及項目要求，不把發表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。探索建立對重大原創性、顛覆性、交叉學科創新項目等的非常規評審機制。保密項目評審管理按國家科技保密有關規定執行。

(三)完善評審專家選取使用。進一步推動建設集中統一、標準規范、安全可靠、開放共享的國家科技專家庫，及時補充高層次專家，細化專家領域和研究方向，更好地滿足項目評審要求。完善國家科技專家庫入庫標準和評審專家遴選規范，明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權責，強化推薦單位對專家信息的審核把關責任，建立專家入庫信息定期更新機制。根據項目類型特點，合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，原則上應主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的專家參與評審，充分考慮其專業水平和知識結構。與產業應用結合緊密的項目，還應選取活躍在生產一線的專家參與評審。建立完善評審專家的誠信記錄、動態調整、責任追究制度，嚴格規范專家評審行為。完善專家輪換、隨機抽取、回避、公示等相關制度，對公示期間存在異議的專家開展背景經歷調查，確保專家選取使用科學、公正。初評環節實施小同行評議，在部分前沿與基礎科學等領域逐步按適當比例引入國際同行評議。項目管理專業機構應加強對評審專家名單抽取和保密的管理，進一步推進專家抽取和使用崗位分離。開展會議評審的，原則上應在評審前公布評審專家名單;開展通訊評審的，應在評審結束前對評審專家名單嚴格保密，有條件的應在評審結束后向社會公布。評審專家要強化學術自律，學術共同體要加強學術監督。

(四)提高項目評審質量和效率。合理確定專家的評審項目數、總時長等工作量，會議評審前及時組織專家審閱申報材料，確保專家充分了解申報項目情況;合理確定項目匯報和質詢答辯時間。項目負責人原則上應親自匯報答辯，不在項目申報團隊內的人員不得參與答辯。進一步優化預算評估工作，只針對擬立項的項目開展預算評估，規范和優化預算評估專家的遴選、評估方法，提高評估質量，及時反饋評估結果。

(五)嚴格項目成果評價驗收。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。行業主管部門對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進行抽查。非涉密的國家科技計劃項目成果驗收前，應在遵守知識產權保護法律法規的前提下，納入國家科技報告系統，向社會公開，接受監督。項目管理專業機構應按照規定時限和程序組織開展國家科技計劃項目驗收，嚴格依據任務書確定的目標、指標和驗收工作標準規范進行考核評價。有明確應用要求的，在項目驗收后不定期組織對成果應用情況的現場抽查、后評估。

(六)加強國家科技計劃績效評估。針對科技計劃整體情況組織開展績效評估，重點評估計劃目標完成、管理、產出、效果、影響等績效。績效評估通過公開競爭等方式擇優委托第三方開展，以獨立、專業、負責為基本要求，充分發揮第三方評估機構作用，根據需要引入國際評估。加強對第三方評估機構的規范和監督，逐步建立第三方評估機構評估結果負責制和信用評價機制。

(七)落實國家科技獎勵改革方案。改革現行由政府下達指標、科技人員申報、單位推薦的方式，實行由專家學者、組織機構、相關部門提名的制度。提名者承擔推薦、答辯、異議答復等責任，對相關材料的真實性和準確性負責。實行定標定額評審制度，自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎實行按等級標準提名、獨立評審表決的機制，一等獎評審落選項目不再降格參評二等獎。提高獎勵工作的公開透明度，向全社會公開評獎規則、流程、指標數量，全程公示自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎候選項目及其提名者。

三、改進科技人才評價方式

(一)統籌科技人才計劃。加強部門、地方的協調，建立人才項目申報查重及處理機制，防止人才申報違規行為，避免多個類似人才項目同時支持同一人才。指導部門、地方針對不同支持對象科學設置科技人才計劃，優化人才計劃結構。

(二)科學設立人才評價指標。突出品德、能力、業績導向，克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向，推行代表作評價制度，注重標志性成果的質量、貢獻、影響。把學科領域活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發成果原創性、成果轉化效益、科技服務滿意度等作為重要評價指標。在對社會公益性研究、應用技術開發等類型科研人才的評價中，SCI(科學引文索引)和核心期刊論文發表數量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。注重個人評價與團隊評價相結合，尊重和認可團隊所有參與者的實際貢獻。引進海外人才要加強對其海外教育和科研經歷的調查驗證，不把教育、工作背景簡單等同于科研水平。注重發揮同行評議機制在人才評價過程中的作用。探索對特殊人才采取特殊評價標準。對承擔國防重大工程任務的人才可采用針對性評價措施，對國防科技涉密領域人才評價開辟特殊通道。